一、思想道德
1、潜在风险:
政治理论学习不够,理想信念不坚定、政治素质下降等风险。工作思想保守、不求上进,责任心不强,缺乏开拓创新精神,工作一般化,难以开拓工作新局面的风险。缺乏“一盘棋”思想和大局意识,导致不团结、不和谐问题,影响全站各项业务的正常开展的风险。
2、防范措施:
重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育,增强干部的责任心、意志力,树立正确的人生观,价值观、权力观、政绩观,树立正确的社会主义荣辱观,筑牢思想防线,不断提高自身综合素质,提高抵御腐败侵袭的能力,从根本上降低内部政治思想道德风险。
二、岗位职责
1、潜在风险:
不按规定立案、查处违法案件,造成人情案的发生,可能导致不廉洁现象出现。在案件调查取证环节中,未按照程序规定依法取证,遗漏证据,可能导致案件定性、裁量不准确,导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。执法不廉洁,以权谋利。
2、防范措施:
办案人员要认真掌握办案技能,精通法律、法规、法理,在查办案件环节中,严格执行两人办案等各项执法程序。办案人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度、回避制度,做到不向当事人或其他人员泄露案情。
三、领导个人
1、潜在风险:
工程造价咨询资质初审,标准造价违规行为(行政处罚类案件)查处,日常其他行政行为监督,定额解释、造价纠纷处理,单位经费开支,单位人事管理,评先树优,公务接待,车辆安全,党费管理。
2、防范措施:
工程造价咨询资质初审坚持班子集体把关。标准造价行政处罚类案件处理,坚持公开听证管理,并由委法规科等相关科室共同按程序办理。严格执法监督,检查和调查取证必须2人以上,且亮证执法;坚持法律法规适用、自由裁量权使用的集体研究制,案件检查结论坚持集体定案。
法律依据:《中国共产党纪律处分条例》第八十五条 规定:党员干部必须正确行使人民赋予的权力,清正廉洁,反对任何滥用职权、谋求私利的行为。
利用职权或者职务上的影响为他人谋取利益,本人的配偶、子女及其配偶等亲属和其他特定关系人收受对方财物,情节较重的,给予警告或者严重警告处分;情节严重的,给予撤销党内职务、留党察看或者开除党籍处分。
风险点:(风险等级一级)
1、在施工队伍决算资料不全的情况下办理支付手续;
2、对民工决算过程采取吃、拿、卡、要;
3、向他人泄露财务相关信息;
4、在报账过程中不按财务管理制度办事;
5、用白条、不正规发票,增开、虚开发票入账;
6、领导授意出纳人员直接拿现金办事;
7、工程业主方在项目部银行帐上过钱;
8、公款私存、公款打入私人银行卡;
9、费用报销,讲人情,对原始凭证的审核部严格,不规范;
10、为自己利益建立账外账,隐匿收入,少计入本;
11、不执行年初财务预算,导致开支不合理,造成挪用、误用资金,影响经费正常运转;
防控措施:
1、严格按程序、规定办事,定期核查,加强自律;
2、加强廉洁自律,严格按程序和规定办事;
3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账;
4、必须在资料完整,手续齐备的情况下才能支取现金;
5、严格执行项目部结算制度,避免洗钱现象发生;
6、按财经制度设置会计、出纳等岗位;
7、按照财务管理制度办事,认真落实财务公开;
8、对不正规发票应坚决纠正,有问题及时向主管领导汇报;
9、要有良好的业务素质和职业道德,要严格按照财务管理制度约束自己,杜绝不良风气的发生,提高法律意识;
10、加强自身学习,认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证要认真审核,力求规范合法。
风险点
1、在工程计量及变更上弄虚作假、以少报多
2、不按项目完成的实际工程量办理结算资料
3、对工程项目结算手续不全的办理结算
4、工程结算时随意变动单价或弄虚作假
5、在对内对外结算时,不讲程序、不完善相关手续
6、利用职权透漏合同管理或招标管理中的有关信息
7、在起草合同、文件时粗略不细化
8、对施工单位进行吃、拿、卡、要
9、从事对单位利益有损、对自身有利的行为
10、在对外联系业务时不坚持原则,假公济私
11、在工程验收时,不坚持原则,不按规范进行验收
防控措施
1、按照工程项目承包施工合同及计量管理办法进行计量结算
2、在结算工程量上实事求是,做到手续齐全
3、工程结算时要严格按照规定程序办理
4、在结算时,要廉洁自律,提高遵纪守规的自觉性,严格按结算管理办法执行
5、要加强合同管理,依照合同办事
6、提高个人业务素质和技能
7、严格按照项目岗位职责实施
8、对工程内部商业机密不得泄露9严格按照指挥部管理办法、规定执行
为更好地履行财政监督职责,市财政局积极探索,多措并举,通过把准风险点、管控流程线、织密监督网等措施,预防和化解政府投资项目结算廉政风险,全力护航政府投资项目建设。
精准靶向梳理,把准风险点。紧密结合实际,围绕权力运行核心,坚持从大处着眼、细处着手,找准每项工作、每个岗位可能出现问题的关键环节,采取自己找、同事帮、领导指等形式,精心确立“点位”,建立廉政风险点排查工作台账,精准制定科学有效的防范措...
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